键词：论文；署名；规则

科研论文作者署名的基本原则：

1. 责任：

所有署名作者都要对论文负责。

2. 资格：

署名作者必须是对论文做出实质性贡献的人。

3. 排序：

实验的实施者和执笔者为第一作者；

实验的设计者/指导者等（如科研团队/课题负责人或研究生导师）为通讯作者；

其他作者则按贡献大小排列名次。

责 任

署名有风险，共作需谨慎。

被邀请作为共同作者投稿发表论文，你会不会觉得是很荣耀的好事？

作者身份不仅仅意味着荣誉，更具有重要的学术、社会和基金影响。

但建议且慢同意。

签署作为共同作者投稿论文之前，还需要意识到作者身份意味着对论文负担的责任；更需要正确理解，自己在本论文及对应的研究中是否做出实质性贡献、从而有资格署名作者。

所有署名作者都要对论文负责。

通讯作者承担主要责任。通讯作者是在稿件投稿、同行评议和出版后与期刊进行沟通的主要负责人。

由于研究论文往往是多名研究者合作完成，往往涉及多学科或者多方面的研究内容，所以各作者亦应对其主要贡献的论文内容负具体责任。

资 格

国际医学杂志编辑委员会（ICMJE）提出，如果同时满足以下四个条件，可以确定为“作者”地位：

• 对论文的构思或设计有实质性工作；或采集、分析或解释数据；和
• 起草或者深度修改论文重要的知识内容；和
• 最终版本的确定，并知情同意论文投稿；和
• 同意对工作内容负责，以确保能回复调查及解决与研究工作准确性及诚信有关的问题。

除了对他/她所做的部分工作负责之外，作者还应该能够确定其他共同作者对论文中的哪些特定内容负责。此外，作者应该对其他作者的贡献诚信有信心。

除了ICMJE的作者标准之外，不同的杂志还有自己定义的作者标准，并集中收集在美国国家科学院创立的科学领域作者贡献透明性（TACS）网页。网址是：

http://www.nasonline.org/about-nas/Transparency_Author_Contributions.html

为了更清楚地显示作者的贡献和责任，越来越多的杂志要求投稿论文的作者填写“作者贡献”（Author Contributions）并签名。目前最被公认的是由哈佛大学和Wellcome基金会提出的CRediT（Contributor Roles Taxonomy）作者声明。

列出的贡献如：conceptualization, design (methodology), investigation (performing experiments or data/evidence collection) and formal analysis of the findings being published, drafting and revising the article, supervision, project administration, funding acquisition.

举例：

Zhang San: Conceptualization, Methodology, Software. Li Si: Data curation, Writing- Original draft preparation. Wang Wu: Visualization, Investigation. Shi xiong: Supervision. Shi Mei: Software, Validation. Dao Shi: Writing, Reviewing and Editing.

对应生物医学领域的作者来说，也可以参考下面的描述.

A.B., B.C., C.D., D.E., E.F., F.G., and G.H. conceived and planned the experiments. A.B., B.C., C.D. and D.E. carried out the experiments. A.B., F.G. and E.F. planned and carried out the simulations. J.K., K.L., A.B., B.C., D.E., C.D., F.J., and F.G. contributed to sample preparation. A.B., B.C., C.D., D.E., FJ, E.F., F.G. and G.H. contributed to the interpretation of the results. A.B. took the lead in writing the manuscript. All authors provided critical feedback and helped shape the research, analysis and manuscript.

目前越来越多的杂志要求作者在投稿时标明各作者的贡献及责任，这对于确认作者的资格和促进各作者认真对待其承担的具体工作有重要意义。

对于那些不够作者署名条件但对研究成果有一定贡献者可采用在“致谢”中说明并表示感谢的方式予以标示。如提供部分资金支持，研究的总监或者总管理；论文写作助理、技术编辑、语言编辑和校对等；在致谢中亦需要说明其具体岗位或贡献。岗位如“Clinical Investigators, Participating Investigators”，具体贡献如“served as scientific advisors, critically reviewed the study proposal, collected data, provided and cared for study patients, participated in writing or technical editing of the manuscript”等等。通常需要投稿人获得被致谢人的书面许可。

与署名作者不同的是，致谢中被感谢者不对论文内容承担任何责任。

如果作者在稿件提交或者出版后要求删除或增加作者期刊编辑应向所有作者及即将被删除或增加的作者寻求解释，并要求其签署申请作者修改的协议声明。

排 序

论文作者排序一直是最重要的事情。按照国际惯例，科技论文署名顺序一般以贡献大小顺序排列；但通信作者通常放在最后一位。

第一作者，是对该篇文章贡献最大的人，是实验的主要实施者和执笔者。

即撰写论文草稿的人通常是第一作者；对本文章贡献最大，通常也是在对应的研究中贡献最大。

但个别情况下也可能并不对应。因为在科学研究实际工作中，不同领域、不同兴趣的科学家进行合作时，是从不同方面、不同技术共同完成一项课题，故对研究者对于该项研究的贡献很难从有一篇论文展现研究人员的贡献；另外一项研究可能会有系列论文发表，这时第一作者和最大贡献者可能会存在更大差异。

共同第一作者，如果对于发表论文的贡献中，有两个甚至多个研究者都起到无法替代的作用，且难以区分出哪一位贡献最大，则可以安排另一位作为共同第一作者。

通讯作者，是实验的设计者/指导者等，往往是课题的总负责人，承担课题的经费、课题设计、提出主要学术思想等，或者是研究生导师，帮助和指导研究生的课题设计、修改论文和投稿发表等。

共同通讯作者，同样，如果课题设计和推动是多人完成，尤其是多中心研究中有多位主要研究者（PI）具有通用贡献时；或者目前国情下，研究生用来毕业答辩的论文由另外一名研究者设计及指导完成时；可能就会有共同通讯作者。

通讯作者通常放在最后一位，也可以是第一作者或者其他位置，但必须是论文负责者。

共同第一作者或者共同通讯作者在临床科研文章中不少见，尤其是临床医生与基础研究学者共同完成的课题时更为常见。

作者署名顺序由所有作者商量决定，通常由通讯作者或者第一作者提出建议。

论文署名完全属于作者的自主行为，他人无权干涉。作者署名由所有合作者自主协商决定，排名顺序取得一致意见后就可以公开发表。

如果有多个合作单位时，如果排序倒数第二位的作者与排序倒数第一位的通讯作者不属于同意单位，即使非共同第一作者，亦属所在中心PI所处的作者排名位置；但如果是与通讯作者同一单位，则属于贡献最小的作者。

源：学位与写作

论文署名是一件严肃的事情，作者署名首先应该从学术规范角度来考虑。

一篇论文的任何署名作者均须有实质性贡献，且知晓论文的全部内容和投稿事项。一些期刊在收到稿件时，会给每名作者单独发信确认是否知晓自己是作者。

未有实质性贡献的人如果是基于某种厉害关系而成为作者，可能会被判定为学术不端。

即使有贡献，在成为合著者时也需要谨慎，因为一旦论文存在学术不端现象，那么所有作者可能都需要承担责任。

接着需要考虑谁是第一作者和谁是通讯作者的问题。

有多名作者时，人们可能会看重是否为第一作者（见《都在抢论文第一作者，怎么解决？》），谁是通讯作者。严格而言，通讯作者与第一作者有不同含义。

通讯作者与第一作者的真实含义

从根本上来说，通讯作者在投稿出版过程中起主导作用，而第一个作者实际上是做研究和写稿件的人。

作者的顺序可以按照最适合于研究小组运作的任何顺序排列，但提交出版必须由通讯的作者完成。

也可以是你不属于某个课题组，想独立发表自己的论文，那么你很可能同时是通讯作者和第一作者。

通讯作者含义:

通讯作者是在稿件提交、同行评审和出版过程中主要负责与期刊沟通的个人。通常，他或她还确保期刊的所有管理要求，如提供作者的详细信息、伦理委员会的批准、临床试验注册文件以及收集利益冲突的表格和声明等都已正确完成，尽管这些职责可能会委托给一个或多个合著者。一般来说，通讯作者是在科学研究论文的提交和出版过程中有一些或很多经验的高级研究人员或团队领导。他们不仅对论文做出了重大贡献，而且有能力确保论文顺利、成功地完成出版过程。

一名通讯作者应该怎么做？

在研究传播的每个阶段，一名通讯作者负责几个关键方面——出版前后。如果你是第一次成为通讯作者，看看下面6条简单的提示，它们将帮助你成功完成这项重要的任务:

1. 确保遵守主要截止日期
2. 准备好可以提交的稿件
3. 制作一个提交全文件包
4. 正确获取所有作者的详细信息
5. 确保遵守道德规范
6. 负责开放获取事宜

简而言之，通讯作者是负责将研究(和研究人员)带入公众视野的人。要想成功发表，并且手握研究人员的声誉，通讯作者总是需要记住，一篇高质量的文本是打动一群同行评阅人甚至打动更挑剔的读者的第一步。

谁该是科学论文的第一作者？

第一作者通常是对稿件做出最重大智力贡献的人。这包括设计研究，从实验中获取和分析数据，并撰写实际的稿件。

作为第一作者，你必须在提交和出版过程中给一大群玩家留下深刻印象。但是，首先，如果你在一个课题组，你就要抓住通讯作者的眼球。给你的稿件以应有的关注和你对通讯作者的信任的最好方式，是交付一份完美的稿件，无论是在科学准确性还是语法方面。

摘自 Author Service， Elsevier

https://scientific-publishing.webshop.elsevier.com/publication-recognition/what-corresponding-author

虽然有以上严格定义，但研究生导师和团队领军人物往往会将自己列为通讯作者。
由于人们可能会看重通讯作者和第一作者，一部分期刊允许声明多名通讯作者和多名共同第一作者。
如果是学位论文工作产生的论文，研究生导师一般会将研究生列为第一作者。也存在资深学者主动将年轻学者列为第一作者的情形。

最后需要考虑作者们的排序问题。

对于多名作者的情况，往往会依据相对贡献的大小来安排作者排序，有的甚至在文尾部分的合适位置声明每位作者的贡献。

在贡献大小区别不明显或者相互不在乎这种区分情形下，合作者可能选择“阿尔法贝塔”（α-β）顺序排序，即按姓的首写字母的顺序排名（图2）。这种排序往往暗示署名作者被视为同等贡献。见《都在抢论文第一作者，怎么解决？》。

图2 按字母顺序排名的例子 （图片来源：SINUM）

排序，并不总是意味着排名。例如，你在A方面是专家，合作者在B方面是专家，两人用各自的特长合作了一份工作，形成了一篇结合A与B的文章，此时排序总得有左右，不管排序如何，同行还是会认同每人的贡献。

存在一些真实作者不愿意署名的情形。下面是一些大家可能熟悉的例子。

期刊《文字改革》于1958年第3期发表的“常用汉字笔画统计”一文的作者位置显示Y·N，即没有留作者姓名。见https://wap.cnki.net/qikan-YWJS195803022.html 。

推送《写作趣闻- 猫是怎样成为论文作者的》介绍了人们使用猫作为论文作者的一些情形。

推送《他是20世纪最伟大的数学家之一，但这个人却并不存在》提到，数十卷《数学原本》的作者尼古拉·布尔巴基并不是该书的真正作者，而是被借用的一位将军的姓名，真实作者则是一群人。

注1：英文期刊对姓和名谁前谁后有明确规定，写反了会导致将名误认为是姓。具体如何排列似乎与期刊有关，一般在对录用稿进行校样时，邀请作者确认。

注2： 当某篇文章有多名作者情形下，人们在按作者姓氏引用该文献时，可能只引用第一作者的姓（名），而将其他作者“等”掉，例如“Smith et al (2001) found that ...”。

者 | 高雅丽

论文诚可贵，署名价更高。

论文一向被视为学术圈的硬通货，而论文署名关系到科研人员对学术成果的贡献，因此成为一个关键而又敏感的问题。

简单一句话——署名不是你想署，想署随便署。

然而，也有一些任性的科学家，在论文署名上显得很“清奇”。我们总结了以下几种类型：

动物也能撑起半边天

下面这张图的作者签名，第三个是不是看起来有点奇怪？其实，这是一只猫爪子。

这是物理学教授Jack H. Hetherington 于1975年发表在《物理评论快报》的一篇关于氦-3同位素低温物理学的论文，第二作者是他的暹罗猫。

为了让这只猫名正言顺地出现在作者名单上，Hetherington还为它起了个笔名——F. D. C. Willard。这应该是继薛定谔的猫之后，在物理界第二有名的喵星人了。

3年后，提出过免疫学著名“危险模型”的科学家Polly Matzinger，也做了一件很有个性的事——与她的阿富汗猎犬合写论文，并发表在《实验医学学报》（Journal of Experimental Medicine）。

为什么会发生这样的事情？原来，Polly Matzinger投稿时，文章只署了自己的名字，编辑认为这篇论文只有一个作者并不可靠。文章被打回后，Polly加了一个作者，之后文章就发表了。

论文第二作者Galadriel Mirkwood，就是她的狗。

在署名这件事上，连诺奖得主也很任性。

2001年，诺贝尔物理学奖得主、石墨烯发现者A.K. Geim和他的宠物仓鼠H.A.M.S. ter Tisha合写了一篇关于陀螺仪的论文，发表在《物理B：凝聚态物质》杂志上。

游戏玩家上顶刊

一篇超过57000位作者的论文看起来就有点异常了。更奇葩的是，这些作者大多数都是参与游戏的玩家！

这个游戏名为Foldit，是一个实验性的蛋白质折叠电子游戏，结合了众包与分布式计算的思想。

2010年7月、8月，科研团队先后在《自然》和《科学》杂志上发布了这款游戏的研究成果。作者栏处写着“超过57000名玩家”，作者单位写的则是“全世界”(Worldwide)。

2014年，一篇题为《来自大型开放实验的RNA设计规则》的论文发表在美国《国家科学院院刊》上，署名作者多达3.7万人，其中科研人员仅有10名。

那剩下的3.7万人都是谁？

他们来自一个名为《EteRNA》的游戏，玩家可以通过点击对各种颜色的小块进行重组，模拟真实世界中RNA（核糖核酸）的运作规律。

在“EteRNA参与者”附录中，详细注释了所有参与玩家的注册名。

与“不存在”的作者合作署名

哈维尔·格朗德（Javier Grande），男，研究野生鸟类携带的病原体，任职于西班牙国家研究委员会（CSIC）下属机构，3年间在国际期刊发表6篇论文。

这份履历是不是看起来很不错？然而，他根本不存在，而是西班牙一位从事野外生物研究的科研人员赫苏斯·安吉尔·莱姆斯（Jesús ángel Lemus）虚构出来的合作者。

经过CSIC伦理委员会的一番审查，莱姆斯交代了事情的经过：为了多发论文，莱姆斯比较喜欢编造数据。

如果数据出了问题咋整，莱姆斯灵机一动，干脆编造出格朗德为自己“背锅”吧。既然样本中的病原体或抗生素是格朗德分析的，那出错了自然跟莱姆斯没啥大关系。

查明真相后，莱姆斯一共被撤稿 13 篇论文，格朗德“发表”的那6篇论文，自然也被撤稿了。

没有最多、只有更多的论文作者

英国皇家学会主办的《生物学快报》，发表了由一群小学生署名的论文。

他们对大黄蜂的觅食行为进行实验观察，伦敦大学学院的博·洛托博士为他们提供了科学指导，这也是高质量学术刊物首次发表小学生的论文。

2012年，一篇发表在PhysicsLetters B的论文表示观察到希格斯粒子，光这个科学发现就足够引人注目。

不过更引起众人兴趣的是，这篇论文有2924个作者。紧接着2015年，该团队与另一团队联合发文，作者数量超过5000人。

数学界的另一位怪才——保罗·厄多斯（Erdos）在论文署名上也很任性。他一生中同500多位合作者发表超过1450篇数学论文。

据说，Erdos所有财产就一个箱子，四处流浪，每到一处就与人合作发一堆paper。有一个笑话说：“Erdos在坐火车的时候和检票员合作发了两篇paper。”

1984年，Erdos获得沃尔夫奖，和他一同分享这个奖项的是杰出数学家陈省身。Erdos的得奖原因是——因为他激发了全世界的数学家的创造力。

除了署名奇葩，还有署名的顺序，有些案例也是够任性。

下图这个画红圈的地方，写着“论文署名顺序由抛硬币决定”。一篇1974年的论文公开说明，作者次序根据1973年夏季在帝国学院野外站举行的25局槌球比赛搞定。

讲了这么多关于论文署名的“任性”案例，其实说到底，科研人员只是希望能够通过署名，让自己的工作得到客观公正的体现。

与此同时，另一个疑问也值得思考——这些“任性”的署名是否符合期刊的要求？

国际医学杂志编辑委员会（ICMJE）曾提出4个标准来确定一篇科研论文的著作权：

（1）对论文研究工作的概念、设计或者对数据的获取、分析以及阐释做出实质性贡献；

（2）负责论文的撰写工作或者对重要的论文内容进行关键修正；

（3）通过了论文发表最终版本的决定；

（4）同意对成果的所有方面承担责任以确保成果的完整性和准确性。

按照ICMJE的标准，显然宠物署名不符合严格的署名标准。

上文提到的免疫学家Polly Matzinger，当JEM主编得知后面的名字是她养的宠物狗时，就禁止Polly M作为主要作者在JEM上发表文章，直到那位编辑去世。

事实上，期刊发表论文，需要所有作者的签名同意。

那么如何化解在作者署名上的纠纷呢？一些机构采取了相应的措施：

例如《新英格兰医学杂志》（NEJM）在论文发布之前，要求每位作者必须签署一份声明，表明自己所属机构，并且证明自己符合国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）建议书的作者标准。

除此之外，美国的科研院所以及科研基金管理机构，也会设立专门机构，处理这类投诉以及其他学术不端行为。

参考文章：

http://blog.sciencenet.cn/blog-1076418-763868.html

http://blog.sciencenet.cn/blog-1076418-727272.html

● 你还知道哪些“任性”的论文署名行为？欢迎分享。来源：科学网编辑：井上菌